湖南省发改委2016年度湘西地区开发产业发展专项资金绩效自评报告

湖南省发展和改革委员会 fgw.hunan.gov.cn 时间:2017年06月23 【字体:

  根据湖南省财政厅《关于做好2016年度省级财政资金绩效自评工作的通知》(湘财绩〔2017〕6号)有关要求,我委成立绩效评价工作组,制定了绩效评价工作方案,于2017年3月至4月对2016年度湘西地区开发产业发展专项资金开展了绩效自评,根据评价结果,形成本评价报告。

  一、专项资金基本情况 

  (一)专项资金政策情况 

  为贯彻落实国家西部大开发重大决策,深入推进湘西地区开发,确保产业发展在湘西地区开发中的龙头和核心地位,提升湘西地区产业发展水平,增强区域内生发展动力,实现产业富民、产业兴县,中共湖南省委、湖南省人民政府先后出台了《关于加快湘西地区开发的决定》(湘发〔2004〕12号)、《关于深入实施湘西地区开发战略的意见》(湘发〔2010〕17号)、《关于继续深入实施湘西地区开发战略,促进全面建成小康社会的意见》(湘发〔2016〕5号)等文件,省政府于2004年设立了“湘西地区开发产业发展专项资金”,由省财政新增专项资金、各部门专项切块资金和扶贫资金三块构成。到2016年,专项资金规模为5亿元(因部门归集资金共有0.2亿元未到位,省扶贫办扶贫资金0.3亿元由省扶贫办安排,另有2015年重大产业项目投资补助收回资金结转安排141万元,实际使用总额为4.51408亿元)。其中,2015年提前下拨湘西机场建设资金1亿元,“135工程”创新创业园区专项划转0.5亿元,省发改委实际安排专项资金3.01408亿元。支持方向和重点:主要围绕发展主导产业、打造区域品牌、培育大市场,引导产业发展方向和空间布局,突出规划引导、资源整合、精准发力,突出供给侧结构性改革,采取专项扶持方式,重点扶持文化生态旅游、农林产品精深加工、生物医药、商贸物流等特色优势产业做大做强,提升区域造血能力。根据省政府批复的2016年度专项资金使用方案及有关工作方案,支持范围包括湘西自治州、张家界市、怀化市、邵阳市、娄底市及永州市的江华县、江永县共44个县市区,文化生态旅游精品线路公共服务设施建设、茶叶公共品牌建设专项资金项目延伸到武陵山片区的石门县、桃源县、安化县。 

  (二)专项资金绩效目标 

  省政府批准的湖南省发展和改革委员会、湖南省财政厅《关于报送2016年湘西地区开发产业发展专项资金使用方案的请示》等文件确定了湘西地区开发产业发展专项资金的长期和年度绩效目标。 

  1、专项长期绩效目标 

  湘西地区特色优势产业体系初步形成。到2020年,特色优势产业体系形成,产业总量较快增长,产业结构不断优化,产业布局更加合理,生产方式更加绿色。文化生态旅游产业增加值占GDP的比重达到20%,旅游业总收入年均增长15%,城镇、农村居民人均可支配收入分别达到30600元、11000元,人均财政收入达到3300元。人均地区生产总值达到31400元。 

  2、专项资金年度绩效目标 

  通过精品线路公共服务设施建设带动文化生态旅游产业发展,通过茶叶公共品牌建设实现茶叶产业转型升级,通过奖补支持重大产业项目建设做大做强龙头企业。2016年度,“湘西地区开发产业发展专项资金”总额为4.51408亿元,实际使用专项资金3.01408亿元。 

  资金计划下达的时间目标为:①2016年1月下达2015年湘西地区贫困县风电场奖励资金计划;②2016年6月底前下达大湘西地区文化旅游精品线路宣传推介及人才培训项目投资计划、湘西地区农产品冷链物流项目投资计划、湘西地区非物质文化遗产生产性保护项目投资计划、大湘西地区文化生态旅游精品线路公共服务设施建设项目投资计划、湘西地区开发重大问题研究及重点工作项目资金计划;③2016年9月底前下达大湘西地区茶叶公共品牌建设专项资金计划;④2016年11月底下达湘西地区重大产业项目投资补助资金计划。 

  (三)专项资金分配及使用情况 

  1、专项资金计划下达情况 

  2016年湘西地区开发产业发展专项资金计划总额为30140.8万元,至2016年底已下达专项资金计划总额为30140.8万元,计划下达率为100%。其中: 

  (1)2016年1月7日,省发改委、省财政厅《关于下达2015年湘西地区贫困县风电场奖励资金计划的通知》(湘发改西开〔2016〕13号),按照每个风电场基础设施省级奖补300万元的标准,支持贫困县风电场项目8个,下达奖励资金计划2400万元,用于奖励2015年并网发电的风电场建设。 

  (2)2016年5月27日,省发改委、省财政厅《关于下达大湘西地区文化旅游精品线路宣传推介及人才培训项目投资计划的通知》(湘发改投资〔2016〕438号),下达文化旅游精品线路宣传推介及人才培训专项资金计划1000万元。 

  (3)2016年6月18日,省发改委、省财政厅《关下达2016年湘西地区农产品冷链物流项目投资计划的通知》(湘发改投资〔2016〕471号),下达专项资金计划1510万元,用于13个农产品冷链物流项目建设。 

  (4)2016年6月30日,省发改委、省财政厅、省文化改革领导小组办公室《关于下达2016年湘西地区非物质文化遗产生产性保护项目投资计划的通知》(湘发改投资〔2016〕510号),下达专项资金计划1200万元,用于25个非物质文化遗产生产性保护项目建设。 

  (5)2016年6月30日,省发改委、省财政厅、省旅游局《关于下达大湘西地区文化生态旅游精品线路公共服务设施建设项目投资计划的通知》(湘发改投资〔2016〕512号),下达专项补助资金计划11170万元,用于“土家探源”、“神秘苗乡”、“古城商道”、“生态丹霞”、“沅澧山水”、“湘军寻古”、“神韵梅山”、“世外桃源”、“峰林峡谷”、“武陵民俗”、“瑶家古风”共11条文化生态旅游精品线路线路公共服务设施建设。 

  (6)2016年6月30日,省发改委、省财政厅《关于下达2016年湘西地区开发重大问题研究及重点工作项目资金计划的通知》(湘发改投资〔2016〕515号),下达专项资金计划260万元,支持重大问题研究项目11个,重点工作项目5个。 

  (7)2016年6月30日,省发改委、省财政厅《关于下达2016年大湘西地区茶叶公共品牌建设专项资金计划的通知》(湘发改投资〔2016〕521号),下达专项资金计划4196.8万元,用于支持大湘西地区潇湘茶品牌宣传推介、品牌营销网点、参展及组展补贴、设备改造更新等5类项目建设。 

  (8)2016年11月19日,省发改委、省财政厅《关于下达2016年湘西地区重大产业项目投资补助资金计划的通知》(湘发改投资〔2016〕910号),下达湘西地区重大产业项目投资补助计划8404万元(含2015年收回资金结转安排141万元)。 

  2、专项资金到位情况 

  2016年湘西地区开发产业发展专项资金下达计划总额30140.8万元,实际到位资金30140.8万元,资金到位率100%。 

  3、专项资金管理和项目组织情况 

  加强了项目及资金管理制度建设,对投资项目及资金安排,严格遵循专项资金管理制度,推行全程公开、规范评审、集体决策、信息比对、责任下沉、责任追究,完善专项资金审批、分配、使用监管体系。 

  (1)资金管理制度齐备。2015年,对资金管理办法有关内容进行了修订,省财政厅、省发改委印发了《湖南省湘西地区开发产业发展专项资金管理办法》(湘财建〔2015〕84号)。出台了《省发改委项目资金申报及安排管理实施细则》、《省发改委政府投资项目公开制度》、《关于进一步规范项目安排信息比对工作有关事项的通知》等投资管理制度。湘西开发专项资金年度使用方向及规模,由省发改委和省财政厅两家单位协商,制定年度专项资金使用方案,报省政府同意后,组织有关项目或资金的申报工作。根据湘西开发专项资金管理办法和省政府领导指示,主要按项目法分配,采取先建后补、以奖代补等支持方式。 

  (2)项目筛选流程严格。为确保项目安排的科学性和合理性,省发改委始终坚持公开、公平、公正的原则,严格按“项目单位申报、县市区审查、市州审核、专家评审、省审定及网上公示”的项目申报审核程序。其中,采取竞争方式选择项目,采取“专家评审”程序。项目申报:由项目建设单位自行申报。县市区审查:由县市区发改部门会同财政部门对项目单位的申报资格及申报资料的真实性、准确性、合规性进行审查,并实地核查有关内容,筛选出符合支持条件的项目,联合行文报市州发改、财政部门。市州审核:市州发改部门会同财政部门对县市区所报送的项目申报资料进行审核,并现场抽查有关内容,将符合条件、资料齐备的项目汇总,联合行文报省发改委。专家评审:对竞争性项目,从评审专家库中抽取相关专家组成专家组,对每个项目进行评审,并在现场公布分数。省审定及网上公示:根据年度资金预算规模,结合复核情况及专家评审意见,省发改委会同省财政厅确定拟支持的项目和资金安排方案,在省发改委门户网站进行公示。 

  (3)项目资金安排规范。省发改委严格按照审核程序和责任下沉原则,要求申报单位出具项目申报资料真实性承诺函,县市区发改、财政部门现场查验项目申报资料的真实性、准确性、合规性,市州审核后汇总申报,省里在必要时聘请专业机构进行复核后,按照统一原则、统一标准分配相关资金,及时下达计划。资金计划的确定,统筹考虑专项资金规模、项目类型、投资完成情况、区域平衡等多种因素,制定资金分配原则,经省发改委会同省财政厅审定后,联合发文下达资金计划。 

  (4)项目管理日常化。为保障资金安全,提高资金使用效益,省发改委注重加强项目的日常管理、综合协调和项目稽察。强化了县市区发改、财政部门的责任,加强日常监督检查,严格资金管理,专款专用,严禁截留、挤占或挪作他用。积极组织项目单位开展自查,组织市州发改部门加强日常监督检查,每季度或半年及时上报有关数据,调度项目实施进展情况,了解资金投入、使用情况,帮助解决项目建设中存在的问题,确保项目按期完成建设任务。组织专门力量,定期或不定期对项目实施和专项资金使用情况进行抽查,对部分项目开展了专项稽察,对稽察情况进行了通报,约谈了部分县市发改部门,停止了有问题项目的资金安排,并根据审计、绩效再评价意见,收回邵阳市5家企业资金124万元,收回吉首市经济开发区资金17万元,调整用于2016年重大产业项目投资补助。在资金拨付方面,会同省财政厅,督促市州、县市区财政部门加快资金拨付进度,禁止截留挪用资金,确保资金足额按时到位。 

  二、绩效评价工作情况 

  1、认真做好绩效评价前期工作 

  (1)按照省专项资金绩效评价工作有关要求,派专人参加省预算内资金绩效管理业务培训会,会后组织绩效评价相关人员学习相关文件,成立了绩效评价工作组。 

  (2)制定了绩效评价工作方案,组织相关市州、县市区发改委、省旅发委、省大湘西茶产业发展促进会等单位召开绩效评价工作会议,相关单位对项目进展情况及专项资金使用情况等进行了简要介绍,省发改委对2016年专项资金绩效评价工作作了部署安排。 

  2、布置市州、县市区及省直项目单位开展自评 

  (1)省发改委向市县及有关项目单位下发了关于开展2016年绩效评价工作通知。各县市区及有关项目单位按通知和方案要求填报自评报告及基础数据信息上报各市州发改委。 

  (2)各市州发改委将所辖各县(市、区)及市州本级的自评报告其他基础数据及资料信息装订成册,并填报专项资金绩效评价指标表,撰写了市州的自评报告,上报省发改委绩效评价工作组。 

  3、开展现场评价并进行总结分析,形成评价结论 

  (1)全面审核各市州上报的资料,并与其原申报资料进行核查、比对,初步考核其目标完成情况。 

  (2)分3个绩效评价小组对项目实施单位进行了实地考评抽查。通过座谈会听取情况汇报,审查被抽查项目的相关文件、报表、账薄、业务台帐等资料,实地调查了解项目单位资金使用、项目建设和生产经营情况,采集相关数据。 

  4、绩效评价结论 

  (1)专项资金计划下达金额实现目标。目标为30140.8万元,实际下达计划和到位30140.8万元,资金计划下达率和到位率为100%。 

  

  

  湘西地区开发产业发展专项资金2016年使用计划完成情况表 

  单位:万元 

  实施内容 

资金目标 

资金计划下达和到位 

目标完成比例 

  贫困县风电场奖励资金计划 

  2,400.00 

  2,400.00 

  100% 

  文化旅游精品线路宣传推介及人才培训项目投资计划 

  1,000.00 

  1,000.00 

  100% 

  农产品冷链物流项目投资计划 

  1,510.00 

  1,510.00 

  100% 

  非物质文化遗产生产性保护项目投资计划 

  1,200.00 

  1,200.00 

  100% 

  文化生态旅游精品线路公共服务设施建设项目投资计划 

  11,170.00 

  11,170.00 

  100% 

  重大问题研究及重点工作项目资金计划 

  260.00 

260.00 

  100% 

  茶叶公共品牌建设专项资金计划 

  4,196.80 

  4,196.80 

  100% 

  重大产业项目投资补助资金计划 

  8,404.00 

  8,404.00 

  100% 

  合计 

  30,140.80 

30, 140.80 

  100% 

  (2)年度绩效目标—产出成本指标实现目标。专项资金拉动投资效果明显。根据项目类型的不完全统计,重大产业投资补助项目等专项资金投入2.64808亿元,拉动当年投资总额为129.48亿元,拉动倍数为48.9。其中:农产品冷链物流项目拉动当年投资1.14亿元,非物质文化遗产生产性保护项目拉动当年投资0.69亿元,文化生态旅游精品线路公共服务设施建设项目拉动当年投资2.23亿元,茶叶公共品牌建设专项资金项目拉动当年投资0.91亿元,重大产业项目投资补助资金项目拉动当年投资124.52亿元。 

  2016年度湘西地区开发产业发展专项较好地落实了省委、省政府关于湘西地区开发的决策部署,项目管理制度健全,筛选流程严格,资金安排规范,项目绩效显著,促进产业化升级和区域经济发展,专项资金绩效评价关键指标超额完成目标,绩效目标完成情况良好,绩效评价得分95分,绩效评价等级为优(详见附件1)。 

  三、项目主要绩效 

  专项资金重点支持特色优势产业培育和发展,促进了产业优化升级,拉动了社会投资,促进了财政增税、农民增收和就业安置,增强了湘西地区的造血功能,促进了区域经济较快发展,实现了良好的经济、社会、生态效益。 

  1、贫困县风电场奖励资金项目效益。湘西地区贫困县风电场奖励资金项目2016年安排专项资金2400万元,用于奖励贫困县2015年已并网发电的风电场建设。 

  根据“省对贫困县建设风电场基础设施进行补助”及“每个风电场基础设施补贴600万元,省市各50%”的批示精神,对2015年11月底前并网发电的贫困县8个风电场,按每个并网发电的风电场项目补助300万元的标准给予奖补,相关贫困县将奖励资金用于风电场的道路等基础设施建设。8个风电场核定装机容量49.55万千瓦,加快了风电发展速度,有利于将贫困地区的资源优势就地转化为经济优势。 

  2、文化旅游精品线路宣传推介及人才培训项目效益。文化旅游精品线路宣传推介及人才培训项目2016年安排专项资金1000万元。 

  宣传推介方面,省委宣传部、省旅发委通过电视、广播、报刊、互联网、公交车、户外广告等多种载体对大湘西地区文化旅游精品线路宣传推介。召开了新闻发布会、推介会;在湖南日报开设《湖南印象》旅游扶贫专版、《大湘西地区文化生态旅游精品线路宣传专栏》;组织协调湖南卫视等新闻媒体搭建精品线路建设宣传平台,加强对精品线路及特色村镇的宣传推广;在电视、网站、公交车等媒体投放广告宣传精品线路,以旅博会、文博会为依托开展了一系列精品线路宣传推介活动,收到了良好社会反响。省委宣传部:专门制定了《大湘西地区文化生态旅游精品线路宣传报道方案》,在湖南日报“湖南印象”连续刊发4个专版报道,全面展示大湘西“文化聚宝盆”和“文化沉积带”的浓郁特色。通过湖南卫视、湖南经视分别在主新闻时段推出大型系列报道《侗乡西游记》、《最美大湘西》等,取得了良好的传播效果。省旅发委:2016年组织湖南经视拍摄并播出《有什么好玩的》旅游扶贫专栏12期,重点宣传推介了沅陵、龙山、永顺等30多个重点贫困县;并利用公交车、网络、平面广告、宣传品等载体极力宣传贫困地区资源产品。 

  人才培训方面,省发改委、省旅发委邀请了国内一批知名的旅游行业专家、教授、乡村旅游企业负责人,组织了精品线路特色村镇的1000余名村官、旅游专干,通过课堂讲授、案例教学、小组讨论、实地观摩等方式,集中开展培训,快速提升村官的乡村旅游管理水平和乡村旅游专干的从业素质。 

  3、农产品冷链物流项目效益。湘西地区农产品冷链物流项目计划总投资30592.4万元,2016年安排专项资金1510万元,择优支持了13个农产品冷链物流项目,包括冷库(含农产品产地预冷设施)、低温配送处理中心、冷链运输车辆购置、冷链物流全程监控与追溯系统建设,2016年累计完成固定资产投资11380.6万元,到位贷款5952万元,实现销售收入5645万元,实现利润746.2万元,实现税收81万元,安置就业人数629人,有力地促进了农产品冷链物流产业发展,培育了一批冷链物流龙头企业。 

  4、非物质文化遗产生产性保护项目效益。非物质文化遗产生产性保护项目2016年安排专项资金1200万元,择优安排25个项目,加强了湘西地区非物质文化遗产保护和传承,推动了非物质文化遗产与旅游等相关产业融合发展,帮助大湘西地区人民群众脱贫致富。 

  一是探索实践了文化扶贫的路子。大湘西地区是我省经济欠发展地区,也是文化资源的“富矿”区,扶贫攻坚任务十分艰巨。通过项目实施,带领当地群众投入到非物质文化遗产生产性保护中来,推动了生产,传承了文化,提高了收入,促进了发展。二是带动当地文化旅游产业的发展。张家界溪步老街、湘西坊能工巧匠园非遗产品展示馆、辰溪县文化馆“辰溪县茶山号子传习所”等项目均给当地收入、税收、游客人数带来了较大增长,增加了就业岗位。三是培养了非遗传承人才。项目单位直接将资金用于各类人才培训,让普通群众及员工加深对非遗文化的认知,成为非遗文化的传播传承者。 

  2016年,湘西地区非物质文化遗产生产性保护项目,累计完成固定资产投资6889.8万元,累计到位贷款2290万元。 

  5、文化生态旅游精品线路公共服务设施建设项目效益。文化生态旅游精品线路公共服务设施建设项目计划总投资56748万元,2016年安排专项资金11170万元,加快了大湘西地区文化生态旅游精品线路公共服务设施建设,提升了旅游公共服务水平,打造旅游精品线路氛围,为旅游扶贫开发提供了新的思路和模式。 

  省政府将大湘西精品线路建设工程列为省重点建设项目和省政府领导联系的重点产业项目。省发改委作为牵头单位,积极履行牵头职责,根据精品线路建设总体设计方案和总体工作方案,按照“省统筹、市协调、县实施”原则,以县市区政府为建设责任主体,充分调动省直部门和社会力量,整合相关财政资金,加强与金融机构合作,及时开展项目调度与督查,协调处理项目建设中的困难和问题,加快推进精品线路建设,取得明显成效。 

  顶层设计方面,提出打造“神韵湘西”品牌,完成精品线路logo形象设计,编印了精品线路地图,组织编制了旅游交通标志设置方案、精品线路公共服务设施项目建设指南等指导性文件,协调市州及县市区编制了12条精品线路公共服务设施建设实施方案,指导市州、县市区按统一标准开展项目建设。及时下达整改意见,着力解决项目实施过程中不规范和不到位的问题。 

  项目建设方面,全面启动了12条精品线路建设。安排专项资金1.117亿元,支持了旅游交通标志、游客服务中心、旅游氛围标志性景观、信息化等公共服务设施建设,涉及项目总投资5.675亿元。会同省旅发委、省委宣传部,与国开行湖南省分行签署了战略合作协议,达成意向融资贷款总额100亿元,有效解决精品线路建设项目融资难题。目前,已在通道、靖州、石门等地试点,完成授信24亿元,发放贷款12.6亿元,为我省贫困地区旅游产业融资提供了有益尝试。据不完全统计,2016年共完成精品线路旅游交通标志618块、旅客服务中心94个、旅游氛围标志性景观383处、停车场62个、观景平台19处、旅游厕所66个、信息化设施29处。 

  2016年,文化生态旅游精品线路公共服务设施建设项目累计完成固定资产投资22297.51万元,累计到位贷款3927万元,实现销售收入49655万元,实现利润13685.6万元,实现税收2123.4万元,安置就业人数7897人。 

  6、湘西地区开发重大问题研究及重点工作项目效益。重大问题研究及重点工作项目安排专项资金260万元,其中重大问题研究11项,资金计划155万元;重点工作项目5个,资金计划105万元。课题研究成果已直接转化为指导性、操作性强的规划、政策意见、工作方案和重点工作,扩大了湘西地区开发战略的影响力,为湘西地区开发、易地扶贫搬迁和大湘西地区全面小康推进工作提供了理论指导、决策建议、专业咨询和技术支持,重点工作项目支持了湘西开发项目的评估评审、绩效评价、专项核查等工作,达到了预期目标。例如大湘西地区优质饮用水资源开发利用研究项目,通过开展湘西地区矿泉水、山泉水资源调查及其开发利用项目调查,会同省国土资源厅,协调推动50吨李尔泉锂矿泉水资源采矿权下达、1500吨蒙泉镇含锂矿泉水勘探行政审批立项和实施。又如湖南省易地扶贫搬迁项目建设信息化管理系统研究项目,开发建设了“互联网+湖南易地扶贫搬迁信息管理系统”,具有信息发布、项目建设情况收集、数据综合分析、工程形象进度影像监控、搬迁对象综合管理等功能,实现了易地扶贫搬迁项目监控全覆盖。 

  7、大湘西地区茶叶公共品牌建设项目效益。茶叶公共品牌建设项目安排专项资金4196.8万元,重点从“潇湘”茶品牌宣传推介、品牌营销网点建设、生产加工设备改造升级、参展及组展等方面支持大湘西地区茶叶公共品牌建设。省发改委、省农委倡议成立大湘西地区茶产业发展促进会,整合优化大湘西地区茶产业资源,打造以“生态、安全、有机”为内涵的大湘西地区“潇湘”茶区域公共品牌,力争用5年时间实现茶产业综合产值500亿元,茶农人均年收入1万元的目标,实现茶产业精准扶贫。一是开展了标准化茶叶基地建设;二是完成了“潇湘”茶品牌的基础工作,确定了统一的“潇湘”茶品牌形象和识别系统,制定了统一的生产技术标准和质量溯源体系,编制了品牌建设5年规划和3年滚动项目库;三是开展了系列品牌宣传展示活动,制作了“潇湘”茶专题宣传片,开通了全国第一条“潇湘”茶磁悬浮扶贫专列,统一组织会员企业参加了北京、上海、广州、深圳、长沙等地7个国际国内重要茶叶展会,举办了张家界春天茶会暨潇湘茶品牌推介会、大湘西茶叶品牌发展高峰论坛,以及潇湘古丈毛尖、潇湘碣滩茶、潇湘石门银峰等大型茶事活动;四是开展了品牌营销网点建设,共安排40多家会员企业建设潇湘茶品牌营销网点160多个;五是对部分企业会员生产设备进行了改造升级;六是开展了培训、评比和课题研究,联合湖南农大、省茶科所分别组织了大湘西茶产业转型升级研修班、茶企茶农技术培训班,联合省茶叶学会组织了潇湘茶名优产品年度评比,联合湖南农大、长沙理工大学分别开展了茶旅融合发展和潇湘茶公共品牌危机应对等课题研究。目前,“潇湘”茶品牌效应已初步形成,茶叶价格、销量都明显增长,茶农增收效益明显。2016年,大湘西地区实现茶园面积140万亩,比上年增长10%;茶叶综合产值220亿元,比上年增长22%;带动大湘西地区210万茶农增收致富,人均年收入6000元。 

  8、湘西地区重大产业项目投资补助项目效益。重大产业项目投资补助项目安排专项资金计划8404万元,择优支持农林产品加工、文化生态旅游、商贸物流、特色工业等86个重大产业项目建设。 

  通过项目实施,扶持了一批农林产品精深加工、农林渔产品种养基地、文化生态旅游、商贸物流、矿产品加工项目,有力支撑了湘西地区产业发展,促进了产业转型和优化升级,提升了区域造血能力,发展壮大了一批骨干企业,较好地促进了财政增收、企业增效、就业增加和居民增收, 发挥了专项资金“四两拨千斤”的作用。主要表现在:一是促进了湘西地区特色农业发展,建设了一批良种繁育基地、畜禽水产标准化规模养殖基地、粮食产能工程、油茶示范工程、优质茶叶工程等一批重大项目;二是建成了一批旅游公共设施和一批知名旅游目的地,打造了一批文化演艺品牌,进一步夯实了文化生态旅游产业发展基础,促进了湘西地区文化生态旅游产业转型升级,提升了湘西地区旅游产业整体实力,旅游业整体发展势头强劲;三是培育壮大了湘西地区特色优势工业,如通过加快中药材市场、生物医药技术服务中心、中药材种植加工基地建设,促进了湘西地区特色医药产业的发展;四是加大了资源性产业兼并重组力度,促进矿产加工企业向工业园区集中,由“资源型”向“创新型”发展,打造矿产资源的精深加工产业链;五是促进物流产业发展,建设湘西地区边贸物流中心,形成了以怀化市、邵阳市、娄底市为区域性综合物流中心,以张家界市、湘西自治州为市级物流节点,多层次、高效便捷的湘西地区物流网络。 

  2016年,湘西地区重大产业项目投资补助项目累计完成固定资产投资124.52亿元,累计到位贷款3.97亿元,实现销售收入44.79亿元,实现利润6.01亿元,实现税收3.43亿元,安置就业人数20485人。 

  四、主要经验及做法 

  为深入实施湘西地区开发战略,更好地促进湘西地区产业发展,加快推进全面建成小康社会。我们充分利用2015年绩效评价的有关结果,积极改进项目管理方式,规范资金管理制度,创新扶持方式,强化项目单位责任意识,加快项目实施进度,进一步提高资金使用效率。 

  (一)加强统筹协调,突出政策指导。认真履行湘西地区开发领导小组办公室职责,加强与领导小组成员单位的沟通协调,形成工作合力,坚决贯彻省委、省政府重大决策部署,督促省直部门和相关市县落实湘西地区开发战略和相关政策,采取有力措施,主动作为,加强项目建设,由“面上扶持”逐步向“专项扶持”转变,由吸引投资逐步向引导产业发展方向转变,深入推进湘西地区开发。 

  (二)重点扶持特色产业,放大投资效应。立足湘西地区产业发展现状,选定文化生态旅游精品线路、茶叶公共品牌、重大产业项目、农产品冷链物流等重点专项,引导各级各部门集中资源、集中资金、集中力量做大做强一批特色优势产业和龙头企业,促进湘西地区经济又好又快发展。资金分配方法不断完善,逐步引进竞争机制,优先考虑资金投入效率,尽可能达到最大的投入产出比,不搞市州或县市的平均主义,按照统一标准,根据投资情况给予不同等次奖励或补助,同时引导金融机构及社会资本跟进,力争通过一批重点专项的实施,有力地推动湘西地区产业转型升级,促进全面小康建设。 

  (三)强化项目监管督查,确保专项资金安全。一是注重规划引导,加强项目前期工作,在申报专项资金前先制定总体设计方案及专项实施方案,并根据实施方案开展项目前期工作,以规划或实施方案定项目,以项目定投资,以保障项目的可行性和科学性。例如精品线路建设,省发改委牵头组织编制了总体设计方案和工作方案,制定了精品线路2016—2017年实施方案,确保项目建设标准、风格特色、资金预算、实施模式四统一。二是突出事前监管,对项目单位申报湘西地区开发专项资金项目,由事后监管转向事前、事中监管。在湘西地区开发项目安排上,推行全程公开、规范评审、集体决策(处务会审议、主任办公会审议等)、信息比对、责任下沉、责任追究等制度。在申报资料的审核上,充分发挥基层政府部门的职能作用,要求县(市、区)发改、财政部门对项目实地核查,并聘请会计师事务所复审,杜绝利用虚假资料骗取补助资金现象发生,确保资金安全。三是抓好项目的实施管理和督促检查。要求项目单位严格履行施工程序,严格执行项目法人制、工程招投标、工程监理、合同管理、工程竣工验收制度。定期调度,加强巡查稽察,全力推进在建项目,着力启动新开工项目,确保按期实施和工程质量。 

  五、存在的主要问题及改进措施 

  (一)存在问题 

  1、专项资金规模偏小,难以满足湘西地区快速发展的资金需求。根据湘发[2010]17号文件,2016年湘西地区开发产业发展专项资金规模应为5亿元,但实际规模只有4.5亿元。湘西地区仍然是我省全面建成小康社会的最大短板,随着产业项目的发展和园区基础设施建设规模的扩大,湘西地区资金需求量越来越大,资金安排捉襟见肘,湘西开发任重道远。 

  2、少数项目受资金和人才等因素制约,建设进度缓慢。一是银行融资困难。由于国家银根紧缩,门槛高,项目贷款程序繁杂,周期长,而项目建设资金需求量大,时间紧,贷款与资金的需求时有脱钩现象发生,大部分中小企业在发展过程中,难以在银行等金融机构取得贷款或足额贷款。部分项目融资渠道不畅,项目实施过度依赖银行贷款,债务过重,企业还贷资金链脆弱。二是财政配套资金难以到位。部分项目投入需要地方财政配套资金,由于县市区经济总量偏小、财政收入有限等原因,配套资金难以到位,影响项目建设进度。三是人才缺乏。个别项目建设单位的技术人才大多年龄偏大,本地年轻的技术人才大多去外地就业,外地技术人才因湘西地区地理位置偏僻,基础设施落后等原因难以引进,由于缺乏新鲜血液,企业自主创新能力不够,市场开拓能力不强,产品营销意识薄弱,影响项目实施进度和企业发展。四是个别项目选址难度大。文化生态旅游精品线路公共服务设施建设项目中游客服务中心和停车场等由于受土地政策限制,在报建过程中困难较多,选址和征地拆迁协调难度大,影响了项目建设进度。 

  3、个别项目资金管理不够规范,资金监管有待加强。个别项目未按照省专项资金管理办法的有关规定,做到专款专用,资金去向不明晰,资金使用效益难以体现。个别县市主管部门存在重项目申报、轻项目管理的问题,缺乏有效的资金监督机制。 

  (二)改进措施 

  1、加大项目巡查稽察力度。从今年起,每半年组织1次湘西开发专项资金项目巡查或稽察,查找项目建设过程中的困难和问题,加强项目的后续跟踪管理,形成以问题为导向、以整改为目的的巡查稽察机制,确保财政资金更加合理、规范、安全、有效。建立项目奖惩机制。对项目建设进展快、资金使用规范、效益明显、工作成效突出的市州、县市区,按有关政策适当给予奖励。对提供虚假资料骗取财政资金,转移、侵占、挪用财政资金,擅自改变项目主要建设内容和标准,以及其他违法违规的,将责令其限期整改,核减、停止或收回财政资金。 

  2、资金安排进一步突出重点。继续集中资金支持文化生态旅游精品线路、茶叶公共品牌、重大产业项目建设。引导金融机构和社会资本跟进上述重点项目,推动集中投入,发挥专项资金“四两拨千斤”的作用,放大投资效应。 

  3、进一步强化协同监管机制。充分调动省、市、县三级部门的积极性,对项目实施全过程监管。鉴于部分项目建设进度缓慢或资金闲置,督促市县加快资金拨付进度,协调解决项目建设过程中存在的困难和问题,确保财政资金流向合法、合规、合理,充分发挥专项资金的使用效益。 

  六、有关建议 

  1、请求继续加大专项资金投入。建立湘西地区开发产业发展专项资金,是省委省政府支持湘西地区开发最有力、最有效的调控手段。省委、省政府出台的《关于继续深入实施湘西地区开发战略,促进全面建成小康社会的意见》(湘发〔2016〕5号),明确提出“省湘西地区开发产业发展专项资金在现有基础上适当增加,继续用于支持湘西地区产业发展”、“各级各部门要一如既往支持湘西地区发展,力度只增不减”。2016年已新增财政预算2000万元,请求省政府批准2018年省财政预算新增湘西地区开发产业发展专项资金5000万元。 

  2、请求将专项资金全部纳入省财政预算安排。湘西地区开发产业发展专项资金中,有9000万元是由8个省直部门的预算安排和扶贫资金切块组成的,与国家预算法及扶贫资金管理办法存在一定冲突,在使用中遇到一些实际困难。2004—2007年,各部门归集的资金均能足额划转到位。但自2008年起,除省发改委、省经信委外,其他5个单位应划转的资金均无法到位,累计欠缴1.8亿元。为此,建议自2018年起将专项资金全部纳入省财政预算安排。 

  附件:2016年湘西地区开发产业发展专项资金绩效评价指标表 

   

  湖南省发展和改革委员会 

  2017年6月10日 

附件:

 

2016年湘西地区开发产业发展专项资金

绩效评价指标表

 

 

一级

指标

二级

指标

三级

指标

指标解释

指标说明

评价得分

投入

20分)

项目

立项

(12分)

项目立项规范性

5分)

项目的申请、设立过程是否符合相关要求,用以反映和考核项目立项的规范情况。

评价要点:

2

项目是否按照规定的程序申请设立;2

所提交的文件、材料是否符合相关要求;2

2

事前是否已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等。1

1

绩效目标合理性

(4分)

项目所设定的绩效目标是否依椐充分,是否符合客观实际,用以反映和考核项目绩效目标与项目实施的相符情况。

评价要点:

1

是否符合国家相关法律法规,国民经济发展规划和党委政府决策;1

是否与项目实施单位或委托单位职责密切相关;1

1

项目是否为促进事业发展所必需;1

1

项目顸期产出效益和效果是否符合正常的业绩水平。1

1

绩效指标明确性

3分)

依椐绩效目标设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量等,用以反映和考核项目绩效目标的明细化情况。

评价要点:

0.5

是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标;0.5

是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现;1

1

是否与项目年度任务或计划数相对应;0.5

0.5

是否与预期确定的项目投资额或资金量相匹配。1

1

资金

落实

8分)

资金到位率

5分)

实际到位资金与计划投入资金的比率,用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。

资金到位率=(实际到位资金/计划投入资金)×100%

5

实际到位资金:一定时期(本年度或项目期)内实际落实到具体项目的资金。

计划投入资金:一定时期(本年度或项目期)内计划投入到具体项目的资金。

到位及时率

3分)

及时到位资金与应到位资金的比率,用以反映和考核项目资金落实的及时性程度。

到位及时率=(及时到位资金/应到位资金)×100%

2

及时到位资金:截至规定时点实际落实到具体项目的资金。

应到位资金:按照合同或项目进度要求截至规定时点应落实到具体项目的资金。

过程

30分)

业务

管理

(10分)

管理制度健全性

3分)

项目实施单位的业务管理制度是否健全,用以反映和考核业务管理制度对项目顺利实施的保障情况。

评价要点:

2

是否已制定或具有相应的业务管理制度;2

业务管理制度是否合法、合规、完整。1

1

制度执行有效性

4分)

项目实施是否符合相关业务管理规定,用以反映和考核业务管理制度的有效执行情况。

评价要点:

1

是否遵守相关法律法规和业务管理规定;1

项目调整及支出调整手续是否完备;1

1

项目合同书、验收报告、技术审定等资料是否齐全并及时归档; 1

1

项目实施的人员条件、场地设备,信息支撑等是否落实到位。1

1

过程

30分)

项目

质量

可控性

3分)

项目实施单位是否为达到项目质量要求而采取了必需的措施,用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。

评价要点:

1

是否已制定或其有相应的项目质量要求或标准;1

是否采取了相应的项目质量检查、验收等必需的控制措施或手段。2

2

财务

管理

(20分)

管理

制度

健全性

4分)

项目实施单位的财务制度是否健全,用以反映和考核财务管理制度对资金规范安全运行的保障情况。

评价要点:

2

是否已制定或具有相应的项目资金管理办法;2

项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。2

2

资金

使用

合规性

11分)

项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定,用以反映和考核项目资金的规范运行情况。

评价要点:

3

是否符合国家财经法规和财务管理以及有关专项资金管理办法的规定;3

资金的拨付是否有完整的审批程序和手续;2

2

项目的重大开支是否经过评估认证;1

1

是否符合项目预算批复或合同规定的用途;2

2

是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。3

3

财务

监控

有效性

5分)

项目实施单位是否为保障资金的安全、规范运行而采取了必要的监控措施,用以反映和考核项目实施单位对资金运行的控制情况。

评价要点:

2

是否已制定或具有相应的监控机制;2

是否采取了相应的财务检查等必要的监控措施或手段。3

3

产出

30分)

项目

产出

(30分)

实际

完成率

(14分)

项目实施的实际产出数与计划产出数的比率,用以反映和考核项目产出数量目标的实现程度。

实际完成率=(实际产出数/计划产出数)×100%

12

实际产出数:一定时期(本年度或项目期)内项目实际产出的产品或提供的服务数。

计划产出数:项目绩效目标确定的在一定时期(本年度或项目期)内计划产出的产品或提供的服务数量。

完成及时率

6分)

项目实际提前完成时间与计划完成时间的比率,用以反映和考核项目产出时效目标的实现程度

完成及时率[ (计划完成时间-实际完成时间)/计划完成时间] ×100%

4.5

实际完成时间:项目实施单位完成该项目实际所耗用的时间。

计划完成时间:桉照项目实施计划或相关规定完成该项目所需的时间。

质量

达标率

5分)

项目完成的质量达标产出数与实际产出数的比率,用以反映和考核项目产出质量目标的实现程度。

质量达标率=(质量达标产出数/实际产出数)/100%

4.5

质量达标产出数:一定时期(本年度或项目期)内实际达到既定质量标准的产品或服务数量。

既定质量标准是指项目实施单位设立绩效目标时依据计划标准、行业标准、历史标准或其他标准而设定的绩效指标值。

成本

节约率

5分)

完成项目计划工作目标的实际节约成本与计划成本的比率,用以反映和考核项目的成本节约程度。

成本节约率=(计划成本-实际成本) /计划成本×100%

5

实际成本:项目实施单位如期、保质、保量完成既定工作目标实际所耗费的支出。

计划成本:项目实施单位为完成工作目标计划安排的支出,一般以项目预算为参考。

效果

20分)

项目

效益

(20分)

经济

效益

3分)

项目实施对经济发展所带来的直接或间接影响情况。

通过实施专项,吸收银行资金,拉动投资,实现产业升级

3

社会

效益

5分)

项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响情况。

通过实施专项,增加就业,农民增收

5

生态

效益

5分)

项目实施对生态环境所带来的直接或间接影响情况。

对大湘西地区的生产、生活条件和环境条件产生的有益影响和有利效果

5

可持续影响

4分)

项目后续运行及成效发挥的可持续影响情况。

实施专项对大湘西地区投资及产业升级具有可持续引导作用

4

社会公众或服务对象满意度(3分)

社会公众或服务对象对项目实施效策的满意程度

社会公众或服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门(单位)、群体或个人。一般采取社会调查的方式。

3

自评总得分

95



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